自企业改制成股份有限公司一直到当地证监局辅导验收的阶段都叫上市辅导阶段，这个阶段中实际上辅导的内容主要是授课 即券商、会计师、律师向公司的主要股东、董监高讲授资本市场基本情况、上市涉及到的主要法律和财务知识，那么，事务所在上市辅导中需要做哪些工作？

保荐机构主要负责的工作

保荐机构在企业发行上市过程中主要负责以下工作：

（1）协助企业拟定改制重组方案和设立股份公司；

（2）根据《保荐人尽职调查工作准则》的要求对公司进行尽职调查；

（3）对公司主要股东、董事、监事和高级管理人员等进行辅导和专业培训，帮助其了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任；

（4）帮助发行人完善组织结构和内部管理，规范企业行为，明确业务发展目标和募集资金投向等；

（5）组织发行人和中介机构制作发行申请文件，并依法对公开发行募集文件进行全面核查，向中国证监会尽职推荐并出具发行保荐报告；

（6）组织发行人和中介机构对中国证监会的审核反馈意见进行回复或整改；

（7）负责证券发行的主承销工作，组织承销团承销；

（8）与发行人共同组织路演、询价和定价工作；

（9）在发行人证券上市后，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等持续督导义务。

会计师事务所

股票发行上市必须聘请具有证券从业资格的会计师事务所承担有关审计和验资等工作。主要工作如下：

（1）负责企业财务报表审计，并出具三年一期的审计报告；

（2）负责企业资本验证，并出具有关验资报告；

（3）负责企业盈利预测报告审核，并出具盈利预测审核报告；

（4）负责企业内部控制鉴证，并出具内部控制鉴证报告；

（5）负责核验企业的非经常性损益明细项目和金额；

（6）对发行人主要税种纳税情况出具专项意见；

（7）对发行人原始财务报表与申报财务报表的差异情况出具专项意见；

（8）提供与发行上市有关的财务会计咨询服务。

律师事务所

企业股票公开发行上市必须依法聘请律师事务所担任法律顾问，其主要工作如下：

（1）对改制重组方案的合法性进行论证；

（2）指导股份公司的设立或变更；

（3）对企业发行上市涉及的法律事项进行审查并协助企业规范、调整和完善；

（4）对发行主体的历史沿革、股权结构、资产、组织机构运作、独立性、税务等公司法律事项的合法性进行判断；

（5）对股票发行上市各种法律文件的合法性进行判断；

（6）协助和指导发行人起草公司章程等公司法律文件；

（7）出具法律意见书；

（8）出具律师工作报告；

（9）对有关申请文件提供鉴证意见。

资产评估服务

配置专业机构和人员，为下列情形提供资产评估服务：

● 资产拍卖、转让、抵押、担保、租赁；

● 企业兼并、出售、联营、清算；

● 企业股份制改组；

● 依照国家有关规定需要进行资产评估的其它情形。

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