国际贸易合规管理培训

改革开放40年，多位经济学家总结为：“水大鱼大”，我国进出口业务也实现了飞速发展，进一步推进中国经济地位的不断提升。在面临广阔发展机遇的环境中，我们也看到了企业需要承担的贸易风险。国际贸易风险越来越受到企业的极度重视，其影响到企业的持续发展。因此，新时期更应有效防范国际贸易风险。本课程重点分析在进出口中的过程风险及企业内部风险管控技巧，帮助企业规范管理，化解风险，避免损失。

第 一章   国际货物买卖合同公约（C**）与合同条款及风险防范4防线

运用法律制裁合同违约行为是有效的方法，但时间过长，成本过高，甚至有些官司打赢了也执行不了。与其在发生纠纷后打官司，何不防患于未然，把合同风险排除在萌芽之中？本章力图对合同风险的源头与分布、合同风险的表现与规律有所阐述，但重点在于告诫企业如何预防和控制合同法律风险

（一） 合同防范4防线：

防线1:控制合同主体风险，预防和控制源自合同主体选择的风险。

防线2:控制合同签订风险，预防和控制源自合同签订程序的风险。

防线3:控制合同履行风险，预防和控制源自合同履行程序的风险。

防线4:合同风险救济措施，救济已经存在或发生的合同法律风险。

（二）违约及冲突的解决方式：

1. Incoterms没有解决的货物所有权问题如何处理？所有权对买卖双方的重要影响？风险如何规避？

2. 违约责任与损害赔偿

3. 卖方违约的救济方式（实际履行、延迟履行宽限期、卖方的补救权、减价、提前交货与超量交货）

4. 买方违约的救济方式（实际履行、延迟履行的宽限期、买方怠于行使选择权）

5. 索赔与不可抗力

6. 仲裁与诉讼及诉讼时效的重要意义

（1）出现争议选择仲裁还是诉讼，孰优孰劣？

（2）中国或者世界有哪些仲裁机构？

（3）仲裁的条款如何做到天衣无缝？

（4）仲裁结果对方国家是否能执行还是属于打白条？

（5）仲裁的结果对方不服，提出上诉怎么办？

 

第二章   进出口商与承运人争议解决处理

 

进出商天天和承运人及其代理人打交道，如何正确的、有理、有力、有节的处理矛盾、防范风险？

1. 货运代理的选择 & 运输延迟、发生甩货如何赔偿？

2. 货代发生错发、错运（如：运错港）应该如何处理？

3. 我国的法律规定：承运人的责任、托运人的责任、货物交付、诉讼时效…….

4. 货代责任险（FSL）能解决什么问题？能否代替外贸商的自身保险？

5. 提单背面条款到底有哪些？对货主有何重要意义？

6. 散杂货运输程租、期租有何不同？滞期、速遣如何理解？租船合同（金康合同）有何注意的地方？

 

第三章   信用证审单技巧与融资、出口信用保险

信用证虽好，但华丽的外表却隐藏了无数的风险，使进出口双方麻痹大意，近些年引发诸多风险给买卖双方造成巨大损失（出口商发生风险补救案例 & 进口商损失巨款教训），一旦发现端倪，应如何迅速补救？

 

一、信用证审单规则与软条款识别

1. INVOICE交单注意事项；

2. PACKING LIST交单注意事项；

3. B/L交单注意事项；

4. C/O交单注意事项；

5. INSURANCE POLICY交单注意事项；

6. L/C的发运日期是指提单上的哪个日期？………

7. 信用证47条附加要求，规定的一切单据，是否包括汇票？

8. 船东不给签发副本,复印正本能否交单？

9. 信用证被欺诈怎么处理？进口商能否不付款？

10. 信用证常见软条款解析；

二、其他金融工具及支付方式

1. 保函与备用信用证区别与联系？

2. 国际保理与融资

3. 福费廷与融资

 

第四章  汇率及其形成机制与进出口中合理运用

 

通过了解中国的汇率机制，了解更多货币背后的秘密、看透中国经济趋势、个人受益、公司受益。

 

1. 我们应该如何看透人民币汇率走向？ 

2. 最近一年的汇率是否已经升值到头？

3. 通货膨胀是否与汇率**？ 

4. 通货膨胀下，进出口企业成本激增，方向在哪里？

5. 通货膨胀下，对我们企业和个人有哪些影响？

6. 目前的汇率、利率高还是低？ 

7. 中国到底需要多少货币才够用？ 

8. 人民币汇率如何形成的，人为操作还是市场操作？ 

9. 外贸企业规避汇率风险的手段有哪些？ 

10. 刺激进口降低通胀，中国还需要做哪些？ 

11. 人民币加入SDR对进出口企业的影响有哪些？

12. 外贸实现成本可控的途径：金融衍生品交易（远期结售汇及人民币外汇期权）

 

【第二天】

第五章   商品检验检疫

 

了解商检的法律地位和意义，掌握检验检疫流程及公约要求，合规高效，少花冤枉钱，少走冤枉路。

 

1. 商检与海关合并对进出口商的未来意义？

2. 出入境检验检疫的报检流程

3. 检验时间、地点及木质包装相关公约

4. 检验机构与二手设备进口注意事项

5. 检验证书与检验标准及退运出证

 

第六章   AEO关务内审师辅导与AEO认证难点解析

 

借用AEO的方法与视角去促进企业进出口管理合规 & 申请与保持海关AEO认证资质将成为企业今后的重点工作之一。本章将针对AEO认证标准内部控制、财务状况、守法规范、贸易安全四大审核内容标准进行逐条要点分析讲解和案例分析。

 

1. 国际AEO制度的背景与概况

2. 中国AEO认证实施与核心理念

3. 内部控制指标精讲与案例分析

4. 财务状况指标的计算与案例分析

5. 守法规范指标的统计与分析

6. 贸易安全指标精讲与案例分析

7. AEO认证实践案例与常见扣分情况

8. 内部审计方法与底稿编制

 

第七章  商品归类与海关稽查及特许权使用费

 

商品归类到底有哪些注意事项，如何用专业性打动海关并以理服人，逐一讲解并附近年案例。《新海关稽查条例》的颁布，对我们有很多积极的影响，应该如何利用并化解风险？特许权使用费这种非贸付汇，最近已经引起海关注意并开始专项稽查，很多企业已经在税务纳税，对海关要求补税很是不解，如何跟紧海关的步伐，避免双重纳税？

 

 一、商品归类原则与海关稽查

 

1. 商品归类六脉神剑详解;

2. 企业涉及商品归类疑难问题；

3. 商品归类救济方法;

4. 海关价格稽查的重点及流程；

5. 海关对于价格稽查重点；

6. 海关专项稽查企业如何应对；

 

二、特许权使用费稽查应对（专利权、商标权、著作权、专有技术使用费，分销或转售权费）

1. 跨国企业关联交易与价格申报注意;

2. 特许权使用费计征条件、条款的理解;

3. 特许权使用费销售要件的理解与认定;

4. 特许权使用费的分摊原则与计算方法;

5. 特许权使用费统一支付与海关价格审核;

6.  技术许可/分销协议审核与海关价格质疑；

7. 模具使用费进出口合规处理及注意事项；

 

三、加工贸易风险防范及注意要点

1.   保税料件及单耗、净耗、损耗率、工艺损耗