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1.证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。【选择题】
A.投资银行
B.商业银行
C.中央银行
D.非银行
2.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担()责任。【选择题】
A.刑事
B.民事
C.侵权
D.违约
3.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应在()向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。【选择题】
A.当日
B.第二日
C.一周内
D.一个月内
4.根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司经营自营业务,其持仓规模符合规定的是()。【选择题】
A.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%
C.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%,不含同业存单,因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外
D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%,因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外