听课
课程与PC端同步更新 充分利用零碎时间做题
海量精选试题 想练就练 瞬间提分答疑
专业老师在线答疑 随时消除知识死角直播
名师大咖面对面 有问有答收获多二、组合型选择题
1.证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括()。
Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险
Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
2.在发生()情形时，证券公司应当进行专项检查。
Ⅰ.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的
Ⅱ.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的
Ⅲ.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
Ⅳ.监管部门或自律组织要求的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
一站式课程咨询服务平台
