证券业远程培训课程

二、组合型选择题

6.证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为()。

Ⅰ.挪用客户资产

Ⅱ.向客户作出保证其资产不受损失的承诺

Ⅲ.将客户资产管理业务部门独立于自营部门

Ⅳ.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7.根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法中正确的有()。

Ⅰ.《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定

Ⅱ.《证券公司监督管理条例》专门对证券公司自营业务做出了一般或基本规定

Ⅲ.《证券法》、《证券公司监督管理条例》监管机构制定证券自营业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律法规依据

Ⅳ.证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ