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名师大咖面对面 有问有答收获多8.下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中,错误的是()。
A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为,符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定
B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任,证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作,按照要求提供有关业务资料和信息
9.下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是()。
A.基本信息
B.奖励信息
C.处罚处分信息
D.收入情况信息
10.保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。
A.3
B.5
C.7
D.10