证券远程培训考试

单选题

451.发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括(　　)。

A.未直接参与信息披露违法行为

B.配合证券监管机构调查且有立功表现

C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

452.下列选项中，分信息的是(　　)。

A.处罚处分时间

B.处罚处分原因

C.处罚处分内容

D.处罚处分文号

453.擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　　)的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.3万元以上30万元以下

454.下列不属于农产品期货的是(　　)。

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡胶

D.原油

455.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于(　　)。

A.服务、咨询费用收入

B.费用收入

C.佣金

D.低买高卖的价差

456.通过基金销售人员从业考试即(　　)一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

A.《证券市场基础知识》

B.《证券投资基金》

C.《证券交易》

D.《证券投资基金销售基础知识》

457.我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括(　　)。

A.禁止分析师向投资银行部门报告

B.禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩

C.禁止投资银行部门审螽研究报告及其

D.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

458.下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是(　　)。

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