证券学习班

选择题

1.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对(　　)的管理。

A.证券交易所会员

B.证券登记结算

C.上市公司

D.证券交易活动

2.下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是(　　)。

A.经中国证监会批准.可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

B.应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

C.应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督

D.应对证券交易实行实时监控

3.对于所有供公众认购或出售给公众的证券，发行人、董事、保荐机构及包销商(如有)必须采纳(　　)，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。

A.公正准则

B.公平准则

C.公正原则

D.公平原则

4.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是(　　)。

A.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

B.最近3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

C.最近3个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币1000万元

5.证券交易所应当与上市公司订立(　　)，以确定相互间的权利义务关系。

A.上市公告书

B.上市协议书

C.上市章程

D.上市推荐书

6.证券业从业人员被投诉，经核实后将作为(　　)记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

A.警示信息

B.奖励信息

C.处罚信息

D.基本信息

7.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是(　　)。

A.由国