贵阳证券从业资格培训班

单项选择题

81.证券金融公司根据(　　)的决定设立。

A.国务院

B.中国证券业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.证券交易所

82.证券经纪人可以是(　　)。

A.自然人

B.机构

C.团体

D.以上均正确

83.同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是(　　)。

A.客户资料的保密性

B.交易行为的自主性

C.交易方式的自由性

D.收益的不稳定性

84.证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过(　　)，并根据调查结论作相应处理。

A.半年

B.1年

C.3年

D.5年

85.证券经营机构有下列(　　)行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚。

A.由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票

B.由上市公司或其关联公司持有5%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票

C.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格

D.从事或参与内幕交易和操纵行为

86.证券投资顾问应当遵循(　　)原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.诚实守信

B.自愿性

C.合法性

D.公平性

87.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括(　　)。

A.风险收益匹配

B.客观原则

C.公正原则

D.诚实信用原则

88.为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是(　　)。

A.证券投资咨询

B.证券投资