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1.证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告,报中国证券业协会备案,同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
A.月
B.年
C.季
D.周
2.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,其他股东自人民法院通知之日起满( )日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。
A.10
B.15
C.20
D.30
3.证券公司申请融资融券业务资格的,最近( )年各项风险控制指标应当持续符合规定,注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。
A.1
B.2
C.3
D.4
4.有执行期间的处罚处分自( )起算。
A.处罚处分决定生效之日
B.处罚处分决定成效次日
C.执行期间届满之日
D.执行期问届满次日
5.下列选项中,说法正确的是( )。
A.当股价下跌时,股份有限公司可以回购本公司股票,以维持市价稳定
B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料
C.有限责任公司可以不设置监事会
D.修改的公司章程经股东大会批准后,即可成立
6.下列关于股份有限公司股份发行的表述中,说法不正确的是( )。
A.公司向发起人发行的股票,应当为记名股票
B.公司向法人发行的股票,可以为不记名股票
C.公司发行的股票,可以为记名股票,也可以为无记名股票
D.公司向法人发行的股票,不得以代表人姓名记名
7.发行人公开发行证券上市当年即亏损,证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。
A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B.自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D.