证券从业资格考前培训

选择题

1.证券公司应当按(　　)编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

A.月

B.年

C.季

D.周

2.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满(　　)日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A.10

B.15

C.20

D.30

3.证券公司申请融资融券业务资格的，最近(　　)年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。

A.1

B.2

C.3

D.4

4.有执行期间的处罚处分自(　　)起算。

A.处罚处分决定生效之日

B.处罚处分决定成效次日

C.执行期间届满之日

D.执行期问届满次日

5.下列选项中，说法正确的是(　　)。

A.当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定

B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

C.有限责任公司可以不设置监事会

D.修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立

6.下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是(　　)。

A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票

B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票

C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名

7.发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是(　　)。

A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人

B.自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施

D.