证券从业资格网络课程

选择题

1.诚信信息中奖励信息的效力期限为(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

2.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是(　　)。

A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则。明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

B.证券公司与期货公司应当集中经营.不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定。指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员的业务资格的业务人员从事介绍业务

3.证券公司代销金融产品时，下列行为被允许的是(　　)。

A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

C.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户进行合规操作

D.与客户分享投资收益、分担投资损失

4.基金托管人在基金信息披露方面的主要职责是(　　)。

A.复核信息披露文件。并对其真实性、准确性和完整性负责

B.编制月报、基金公告等各类临时报告

C.复核信息披露文件.维护基金当事人尤其基金份额持有人的权益

D.编制季报、年报等各类定期报告

5.在中国，(　　)承担基金行业的自律管理职责。

A.证监会

B.证券投资基金业协会

C.基金公司会员部

D.证券交易所

6.根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于(　　)。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

7.基金评价机构应加入(　　)，并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。