证券从业资格考试报班

组合型选择题

1.下列有关短期融资券发行注册的表述中，正确的有(　　)。

Ⅰ.中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为1年

Ⅱ.中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册

Ⅲ.企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册

Ⅳ.企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

2.关联交易的行为包括(　　)。

Ⅰ.合作开发项目Ⅱ.担保

Ⅲ.代理Ⅳ.租赁

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

3.对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件.发行人律师应做到(　　)。

Ⅰ.在该文件首页签名或签署鉴证日期

Ⅱ.律师事务所在该文件首页加盖公章

Ⅲ.在该文件首页注明“以下第××页到第××页与原件一致”

Ⅳ.律师事务所在该文件第××页至第××页侧面以公章盖骑缝章

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.下列业务中，属于保荐机构应当承担的保荐业务有(　　)。

Ⅰ.推荐发行Ⅱ.尽职调查

Ⅲ.推荐上市Ⅳ.持续督导

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.首次公开发行股票的公司在网上直播推介活动的公告内容包括(　　)。

Ⅰ.招股说明书摘要Ⅱ.推介活动时间

Ⅲ.推介活动出席人员名单Ⅳ.网站名称

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

6.以下关于证券从业人员的监督管理的说法正确的是(　　)。

Ⅰ.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的。由协会注销其执业证书;重新执业的.应当参加协会组织的