证券从业考试视频

单选题

441.规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括(　　)。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《上市公司收购管理办法》

D.《证券交易管理条例》

442.下列不属于基金销售机构的是(　　)。

A.商业银行

B.证券公司

C.专业基金销售机构

D.中国证券业协会

443.(　　)是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

A.业务对象的广泛性

B.客户指令的权威性

C.证券经纪商的中介性

D.客户资料的保密性

444.下列行为中，不属于内幕交易的是(　　)。

A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

445.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业(　　)，或者吊销其执业证书的处罚。

A.3～6个月

B.6～12个月

C.3～9个月

D.3～12个月

446.期货交易所的会员不包括(　　)。

A.交易结算会员

B.全面结算会员

C.特别结算会员

D.限制结算会员

447.(　　)是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券。数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

A.非法集资类犯罪

B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

D