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471.发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外,其内容与格式应与( )一致,并与其具有同等法律效力。
A.利润表
B.资产负债表
C.财务报表
D.招股说明书
472.证券发行和交易的原则不包括( )。
A.公开
B.公平
C.公正
D.互利
473.证券法所调整的有价证券不包括( )。
A.股票
B.企业债券
C.证券衍生品种
D.汇票
474.证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内,报送月度报告。
A.1
B.3
C.5
D.7
475.下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中,不正确的是( )。
A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B.不得提供虚假、误导性信息
C.不得采取不正当竞争手段开展业务
D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
476.证券公司经营融资融券业务时,在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。
A.融券专用证券账户
B.信用交易证券交收账户
C.信用交易资金交收账户
D.客户信用交易担保资金账户
477.对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。
A.独立董事
B.董事会秘书
C.董事会执行委员会
D.合规负责人
478.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。
A.政治
B.经济
C.市场
D.法律
479.行政清理组不得转让( )资产以外的资产,但经国务院证券监督管