重庆基金从业考试培训

9.拟从事基金销售业务的相关机构应向住所地的( )进行注册并取得相应资格。

A.中国银保监会派出机构

B.中国证监会派出机构

C.中国证券投资基金业协会派出机构

D.国家市场监督管理总局派出机构

答案：B

解析：商业银行(含在华外资法人银行，下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。

10.王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值 300 万的写字楼，公募基金 30 万元，银行存款 50 万元，信托计划 200 万元，下列表述正确的包括( )I.王先生资产超过 500 万元，可以认定为合格投资人;II.若王先生为私募基金从业人员，可以投资任何私募基金;III.若王先生为私募基金从业人员，可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金;IV.王先生金融资产 280 万元，不能认定为私募基金的合格投资人

A.I、II、III

B.III、IV

C.II、III、IV

D.I、II

答案：B

解析：首先，私募基金的合格投资者是：(1)净资产不低于 1000 万元的单位;(2)金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人，金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。其次，下列投资者视为合格投资者：(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划;(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;(4)中国证监会规定的其他投资者。