基金从业资格证课件

　　1.基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括(b)

　　Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》

　　Ⅱ.中国证监会制定的《证券投资基金销售管理办法》

　　Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》

　　Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　2.关于保本基金的主要特点，以下表述正确的是(a)

　　A.保证基金份额持有人的投资本金的安全

　　B.运用投资组合保险策略进行基金的操作

　　C.引入了保本保障机制

　　D.锁定风险的同时力争获取高回报

　　3.私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金相关信息，不需要披露的事项是(d)

　　A.基金的资产负债表

　　B.基金的销售机构及基金承担的费用

　　C.基金投资收益分配

　　D.基金公司计提的风险准备金

　　4.基金公司管理层可以下设专门委员会，对重大专业事项进行集体决策。专门委员会通常不包括(a)

　　A.公募基金投资决策委员会

　　B.基金份额持有人工作委员会

　　C.风险控制委员会

　　D.专户投资决策委员会

　　5.基金管理人合规管理的基本原则不包括(b)

　　A.独立性原则

　　B.效益性原则

　　C.客观性原则

　　D.专业性原则

　　6.基金季度报告的内容主要包括(a)

　　Ⅰ.基金主要财务指标

　　Ⅱ.基金净值表现

　　Ⅲ.基金管理人报告

　　Ⅳ.基金财务报表

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.关于基金