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名师大咖面对面 有问有答收获多1.基金业协会可以根据当事人的( )原则对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益。
A.平等、自愿
B.自主选择
C.合法性
D.利益最大化
答案:A
解析:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第29条规定,基金业协会可以根据当事人平等、自愿的原则对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益。故本题选A选项。
2.私募基金管理人应具备至少( )名高级管理人员。
A.2
B.5
C.3
D.1
答案:A
解析:私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。故本题选A选项。
3.私募基金管理人未建立健全内部控制,或内都控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,( )可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。
A.中国证券业协会
B.中国基金业协会
C.证券交易所
D.中国证监会
答案:B
解析:《私募投资基金管理人内部控制指引》第31条规定,私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内都控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。故本题选B选项。
4.私募基金运行期间,基金合同发生重大变化,管理人应在( )个工作日内向基金业协会报告。
A.10
B.5
C.2
D.3
考 点:私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)
答案:B
解析:私募基金运行期间,基金合同发生重大变化,管理人应在5个工作日内向基金业协会报告。
5.依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机