秦皇岛经济师培训班

第五章 投资银行业务与经营

一、单项选择题

1. 为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制，投资银行所发挥的作用是( )。

A.期限中介

B.风险中介

C.信息中斧

D.流动性中介

2. ( )是一种不主要依赖发起人的信贷或涉及的有形资产，而主要是以项目本身的效益和项目的资产与现金流量为支持的融资方式。

A.风险投资

B.项目融资

C.资产证券化

D.兼并收购

3. 在累计投标询价阶段，发行总量4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的( )。

A.10%

B.20%

C.15%

D.50%

4. 在IPO发行方式中，( )的显著特征是价格由需求方决定。

A.询价方式

B.固定价格方式

C.混合方式

D.竞价方式

5. 目前我国记账式国债的发行采取的是( )。

A.承购包销的方式

B.余额包销的方式

C.公开招标方式

D.行政分配方式

6. 以下不属于证券经纪业务基本要素的是( )。

A.证券经纪商

B.证券交易的标的物

C.委托人

D.证券交易方式

7. 连续竞价的成交价格决定原则是( )。

A.最高买进申报与最低卖出申报相同

B.价格优先，时间优先

C.收益最大化

D.边际成本与边际收益相等

8. 我国证券交易过程中，证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验依照的原则是( )。

A.“集合竞价，连续竞价”原则

B.“自愿、平等、公平、诚实”原则

C.“损失最小化、收益最大化”原则

D.“价格优先、时间优先”原则

9. ( )是仅指明交易的数量，而不指明交易的具体价格，要求投资银行按照即