证券从业资格考试培训班

3.证券公司流动性风险管理应遵循的原则包括()。

I.全面性原则

II.审慎性原则

III.预见性原则

IV.一致性原则

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

4.证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取()等监管措施。

I.出具警示函

II.责令改正

III.监管谈话

IV.责令处分有关人员

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

5.按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。

Ⅰ.从事内幕交易

Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券

Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

Ⅳ.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.I、III、IV