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名师大咖面对面 有问有答收获多4.股份有限公司董事会会议的召集和主持程序,不包括()。
A.董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长履行职务
B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举1名董事履行职务
C.董事长负责召集和主持董事会会议
D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由监事会履行职务
5.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()日内向协会报告。
A.7
B.10
C.15
D.20
6.证券公司()应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告。
A.总经理
B.董事长
C.监事
D.首席风险官
7.个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。
A.申请报告
B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
C.证券业执业证书
D.以前所有的工作情况说明