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1.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。
A.合规负责人
B.合规部
C.证券安全监管负责人
D.监事会
2.()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理。
A.中国证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券交易所
D.中国人民银行
3.备案机构应于每月()前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。
A.5日
B.7日
C.10日
D.12日
4.柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后()内提交重大事项报告。
A.1个交易日
B.2个交易日
C.3个交易日
D.5个交易日
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