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名师大咖面对面 有问有答收获多5.参加证券业从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在()年内不得参加资格考试。
A.1
B.2
C.3
D.4
6.对经过整改符合有关法律行政法规规定的以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。
A.10日
B.3日
C.5日
D.1日
7.下列关于私募基金投资回访,说法正确的是()。
A.销售机构从事基金销售推介业务的人员进行投资回访
B.回访过程不得出现诱导性陈述
C.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效
D.募集机构应可以在投资冷静期中进行回访
8.以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错误的是()。
A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织机恐怖活动人员名单
B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织机人员名单
C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的,应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告,并以电子形式或书面形式进行汇报
D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的,证券公司应立即开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告
9.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。
A.50
B.100
C.200
D.500