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311.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括( )。
A.公平
B.公正
C.公开
D.同股同价
312.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
313.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A.2
B.5
C.10
D.15
314.基金份额持有人的权利不包括( )。
A.参与分配清算后的剩余财产
B.分享基金财产收益
C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
D.查阅或复制公开披露的基金信息资料
315.下列不属于基金托管人义务的是( )。
A.保管基金资产
B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证
C.保存基金的会计账册、记录15年以上
D.执行基金管理人的投资指令
316.能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是( )。
A.逐日盯市制度
B.风险预警制度
C.防火墙制度
D.保证金制度
317.在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
318.向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为( )。
A.证券分析师
B.证券咨询室
C.理财师
D.证券投资顾问
319.客户身份资料自业务
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