证券业资格证考试课件

11.送股时，将上市公司的(　　)转入股本账户。

A.资本

B.留存收益

C.收入

D.实收资本

12.证券交易内幕信息的知情人不包括(　　)。

A.发行人的董事

B.持有公司3%以上股份的股东

C.公司的实际控制人

D.保荐人

13.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过(　　)进行信用评级。

A.承销人

B.投资人

C.信用增级机构

D.信用评级机构

14.在金融产品和服务零售领域中，(　　)是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

A.合法性

B.适当性

C.合理性

D.原则性

15.可以免纳个人所得税的是(　　)。

A.债券利息

B.红利

C.国债

D.股息

16.沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为(　　)。

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

17.记名股票的特点不包括(　　)。

A.股东权利归属于记名股东

B.可以一次或分次缴纳出资

C.转让相对复杂或受限制

D.安全性较差

18.我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括(　　)。

A.国债

B.公司债

C.地方政府债

D.资产证券化证券

19.关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是(　　)。

A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展

B.证券市场的形成得益于股份制的发展

C.证券市场的形成得益于公司制的发展

D.证券市场的形成得益于信用制度的发展