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名师大咖面对面 有问有答收获多第36题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括()。
A.行政拘留
B.撤销任职资格或者证券从业资格
C.警告
D.罚款
【正确答案】A
【答案解析】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第37题上市公司或其关联公司持有证券经营机构()以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
A.5%
B.10%
C.20%
D.50%
【正确答案】B
【答案解析】上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
第38题下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是()。
A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产
B.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产
C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产
D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产
【正确答案】A
【答案解析】基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。
第39题根据《中华人民共和国证券法》规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括()。
A.公司章程
B.公司营业执照
C.申请公司债券上市的董事会决议
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