听课
课程与PC端同步更新 充分利用零碎时间做题
海量精选试题 想练就练 瞬间提分答疑
专业老师在线答疑 随时消除知识死角直播
名师大咖面对面 有问有答收获多单选选择题
1、下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是()。
A、职务、具体职责及履行职责情况
B、知情程度和态度
C、专业背景
D、个人资产数额
正确答案： D
【专家解析】信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。
2、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是()。
A、证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
B、证券公司
C、投资人
D、中国证券业协会
正确答案： A
【专家解析】题干所述罪责侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。
3、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是()。
A、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B、处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
正确答案： B
【专家解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
4、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。
A、银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用
一站式课程咨询服务平台
