证券专业资格培训班

选择题

1.全国证券、期货市场的主管部门是(　　)。

A.中国证监会

B.国务院

C.财政部

D.中国人民银行

2.自律性组织包括证券交易所和(　　)。

A.证券信用评级机构

B.证券公司

C.证券业协会

D.会计师事务所

3.证券交易所具有监督职能，它属于(　　)。

A.立法机构委派的监管部门

B.政府监管部门

C.自律性监管机构

D.地方所属的监管机构

4.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的(　　)列入公司法定公积金。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

5.关于普通股票股东的义务的相关规定出自(　　)。

A.《证券法》

B.《刑法》

C.《公司法》

D.《股票发行与交易管理暂行办法》

6.契约型基金的基金份额持有人通过召开(　　)对基金的重大事项作出决议。

A.经理层

B.基金受益人大会

C.董事会

D.基金托管人

7.下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是(　　)。

A.按照规定要求召开基金份额持有人大会

B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

C.参与分配清算后的剩余基金财产

D.分享基金财产收益

8.我国证券投资基金财产的资产组合(　　)公告一次。

A.每月

B.每半年

C.每季度

D.每周

9.我国《证券法》规定了对证券公司(　　)进行管理。

A.分综合类和经济类

B.分创新类和规范类

C.按照业务类型

D.按照规模不同

10.在首次申请证券投资咨询执业资格.并注