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名师大咖面对面 有问有答收获多35.中小非金融企业集合票据的注册机构是()。
A. 中国银监会
B. 中国证监会
C. 中国银行间市场交易商协会
D. 中国证券业协会
正确答案：C
解析：中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册。
36关于资产证券化的分类，以下不属于根据基础资产分类的是( )
A.不动产证券化 B.应收账款证券化 C.未来收益证券化 D.混合型证券化
D解析：关于资产证券化的分类，属于根据基础资产分类可分为不动产证券化、应收帐款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券比、债券组合证券化等类别。
37公开发行企业债券，发行人累积债券余额不超过企业净资产的( )
A.5% B.10% C.20% D.40%
D解析：公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过企业净资产的40%。
38我国现阶段采取的融资方式是( )
A.完全直接融资 B.间接融资为主，直接融资为辅 C.直接融资与间接融资同等地位 D.直接融资为主，间接融资为辅
B解析：我国现阶段采取的融资方式是间接融资为主，直接融资为辅。
39.不属于债券评级程序中的信息收集阶段的工作的是( )
A.现场调查研究 B.召开座谈会，与有关领导交谈 C.到有关单位进行调查了解和核实 D.制定项目评估方案
D解析：D项属于前期准备阶段的工作。
40证券公司应当在每个会计年度结束之日起( )月内提交柜台市场业务年度报告。
D解析：证券公司应当在每个会计年度结束之日起4月内提交柜台市场业务年度报告。
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