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401.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括( )。
A.年检申请报告
B.年度业务报告
C.经审计局审计的财务会计报表
D.经注册会计师审计的财务会计报表
402.证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括( )。
A.平等
B.自愿
C.专业性
D.适当性
403.证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
404.证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括( )。
A.网上查询
B.书面查询
C.电话查询
D.营业场所公示
405.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币( )亿元。
A.40
B.50
C.60
D.80
406.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管( )年。
A.10
B.15
C.20
D.25
407.收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按( )进行收购。
A.定额
B.股份
C.比例
D.约定数额
408.下列不属于出资证明书必须记载的事项是( )。
A.公司章程
B.公司注册资本
C.出资证明书编号
D.股东的出资日期
409.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。
A.申请报告
B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
C.证券
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