长春证券培训机构

单项选择题

91.中国证监会及其派出机构可以根据(　　)原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

A.审慎监管

B.忠实勤勉

C.诚实信用

D.平等自愿

92.(　　)依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.证券期货投资咨询机构

93.证券公司融资融券的金额不得超过(　　)。

A.其净资本的2倍

B.其净资本的4倍

C.日交易量的10倍

D.客户保证金总额的5倍

94.下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是(　　)。

A.对外提供担保

B.减少注册资本

C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份

D.将股份奖励给本公司职工

95.(　　)是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。

A.转融券业务

B.转融资业务

C.转融通业务

D.转融金业务

96.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合(　　)的监督与管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会在各地的派出机构

D.证券公司

97.非公开募集基金完毕，基金管理人应当向(　　)备案。

A.中国人民银行

B.银监会

C.证监会

D.基金行业协会

98.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，(　　)经营，履行对客户的诚信义务。

A.审慎

B.诚信

C.依法

D.独立

99.证券公司撤销境内分支机构的，应当在(　　)的报刊上公告。

A.国务院证券监督