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11、首次公开发行股票数量在()股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A、2亿
B、3亿
C、4亿
D、5亿
正确答案： C
【专家解析】《证券发行与承销管理办法》第十三条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。
12、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。
A、2个月
B、3个月
C、5个月
D、7个月
正确答案： A
【专家解析】《证券公司监督管理条例》第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的.证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
13、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A、[25%]
B、[30%]
C、[35%]
D、[40%]
正确答案： B
【专家解析】根据《中华人民共和国公司法》第一百二十一条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
14、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
A、[25%]
B、[30%]
C、[35%]
D、[40%]
正确答案： B
【专家解析】《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
15、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或
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