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1.1998年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由( )推荐，由( )审核，( )核准。
A. 主承销商，证券业协会，中国证监会
B. 主承销商，发行审核委员会，中国证监会
C. 中国证监会，主承销商，发行审核委员会
D. 发行审核委员会，证券业协会，中国证监会
正确答案：B
解析：1998年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会(以下简称“发审委”审核，中国证监会核准。
2.以下挂牌要求最高的是( )。
A. 中小企业板块
B. 新三板
C. 区域股权市场
D. 券商柜台市场
正确答案：A
解析：场外交易市场的特征之一是挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求，更加关注企业的成长性。我国的场外交易市场主要由银行间交易市场、全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”)、区域性股权交易市场、券商柜台市场、私募基金市场、机构间私募产品报价与服务系统等几个部分构成。
3.( )负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。
A. 中国证券投资者保护基金有限责任公司
B. 证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 中国证监会
正确答案：D
解析：证监会负责监督证券公司按期足额缴纳基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。
4.证券市场以证券发行与交易的方式实现了( )的对接，有效地解决了资本的供需矛盾。
A. 发行与回购
B. 筹资与投资
C. 一级市场与二级市场
D. 投资与并购
正确答案：B
解析：证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地解决了资本的供需
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