证券网络培训课程

单选题

21.若以( )为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。

A. 银行贷款

B. 境外融资

C. 间接融资

D. 直接融资

正确答案：D

解析：直接融资，是指在没有金融中介机构介入的情况下，以股票、债券为主要金融工具进行资金融通的方式。资金供给者与资金需求者通过股票、债券等金融工具直接融通资金的场所即为直接融资市场，也称为证券市场。

22.在证券市场上，资金的供给者和证券的需求者是( )。

A. 证券投资者

B. 证券中介机构

C. 监管部门

D. 证券发行人

正确答案：A

解析：证券投资者既是证券市场上资金的提供方，对证券市场的生存具有一定的支撑作用;同时也是证券的需求方，他们通过短期或长期的证券投资行为，达到获取一定股息和利息的目的。

23.在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据( )的交易规则，审查客户的证件和委托单。

A. 证券业协会

B. 中国金融期货交易所

C. 中国登记结算公司

D. 证券交易所

正确答案：D

解析：验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查，以维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。

24.在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备( )。

A. 证券投资咨询业务资格

B. 证券经纪业务资格

C. 证券自营业务资格

D. 证券承销与保荐业务资格

正确答案：D

解析：凡具有证监会批准的相关业务资格，并在人员、制度、技术上符合有关要求的证券公司，报全国股份转让系统公司备案后，即可在全国股份转让系统开展相关业务。申请从事推荐业务的，要具备证券承销与保荐业务资格;申请从事经纪业务的，要具有证券经纪