证券从业资格证视频教程

单项选择题

101.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处(　　)有期徒刑或者拘役。

A.3年以下

B.3年以上

C.5年以下

D.5年以上

102.《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在(　　)。

A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

103.《中华人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.2倍以上5倍以下

104.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向(　　)进行注册。

A.中国证监会派出机构

B.中国工商局

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

105.下列董事会中必须有职工代表的是(　　)。

A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司

B.合伙企业

C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司

D.外商独资企业

106.下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是(　　)。

A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

C.犯罪客体是金融机构

D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

107.操纵证券、期货市场罪，是指以(　　)为目的的违法行为。

A.获取不正当利益或者转嫁风险

B.获取内幕信息

C.获取内幕