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41.证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中,净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。
A. 80%
B. 85%
C. 90%
D. 100%
正确答案:D
解析:证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定:①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%;②对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50%;③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%;④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。
42.按照《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
A. 1 000
B. 2 000
C. 3 000
D. 5 000
正确答案:D
解析:按照《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
43.( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券,属于无担保证券范畴。
A. 信用公司债券
B. 不动产抵押公司债券
C. 保证公司债券
D. 收益公司债券
正确答案:A
解析:信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券,属于无担保证券范畴。
44.20世纪70年代中期以后,西方国家出现了一股逐渐放松甚至取消金融管制的浪潮,其主要表现不包括( )。
A. 减少或取消国与国之间对金融机构活动范围的限制,是对金融业务活动全球化的一个重要的推动因素
B. 市场参与者的国际化
C. 放宽或者取消对银行利率的管制
D. 各国为了不断提高本国金融机构在国际金融竞争中的地位,开始逐渐放宽金融机构业务的活动范围,业务活动允许适当交叉
正确答案:B
解析:20世纪70年代中期以后,西方国家出现了一股逐渐放