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1、根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有( )。
A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
B.乙上市公司向所有现有股东配股
C.有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让
D.有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
【正确答案】ABD
【答案解析】(1)选项AB：“上市公司”无论是公开发行新股(包括配股和增发)还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准;(2)选项C：申请“公开转让”之前，股东人数未超过200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查;(3)选项D：股东人数未超过200人的普通股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人的，必须经过中国证监会的核准，成为非上市公众公司。
2、甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，属于证券法律制度所禁止的有( )。
A.持有甲公司3%股权的股东李某已将其所持全部股权转让给他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出
B.乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股权
C.甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股
D.甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票
【正确答案】CD
【答案解析】(1)选项A：持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，才属于重大事件.内幕信息，本题所述情形(3%的股权变动)不属于重大事件.内幕信息，王某的行为不构成内幕交易;(2)选项B：乙公司不属于知悉证券交易内幕信息的知情人员，乙公司的行为不构成内幕交易;(3)选项C：董事张某属于知悉证券交易内幕信息的知情人员，在内幕信息公开前，不得买卖该公
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