发布时间： 2016年08月11日
第七章证券中介机构
知识点九：证券资产管理业务
1.定义：证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。
2.资产管理业务开展资格
①公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元；
②资产管理业务人员具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度。
3.种类及特点：定向资产管理业务、集合资产管理业务、专项资产管理业务
|
|
特点
|
|||
|
定向资产管理业务
|
一对一
|
投资方向在合同中约定
|
必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
|
|
|
集合资产管理业务
|
集合性一对多
|
投资范围有限定性和非限定性的区分
|
客户资产必须托管；专门账户投资运作
|
比较严格的信息披露
|
|
专项资产管理业务
|
综合性，可以一对一、一对多
|
特定性：业务设定特定的投资目标
|
通过专门账户经营运作
|
|
编辑推荐：
一站式课程咨询服务平台
