证券从业资格《证券投资基金》预习：基金监管的原则

第十章　基金监管

知识点三：基金监管的原则

（一）依法监管原则

基金监管属于行政执法活动。监管机构作为执法机关，其成立由法律规定，其职权也是由法律所赋予的，因此，基金监管部门必须树立依法监管观念。

（二）“三公”原则

基金是证券市场的重要参与者之一，证券市场“公开、公平、公正”的原则同样适用于基金市场。

（三）监管与自律并重原则

国家对于基金市场的监管是市场的保证，而基金从业者的自律是市场基础。

（四）监管的连续性和有效性原则

基金监管就应遵循连续性的原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。另一方面，在基金监管中应坚持有效监管的原则。处理好监管成本与监管效益之间的关系，应做到市场能自身调节的，不监管；必须监管的，应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。

（五）审慎监管原则

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