发布时间： 2016年08月03日
第十章 基金监管
知识点十二：基金销售活动的监管
（一）基金销售监管的主要内容
1.销售的基金产品是否经过核准以及销售主体是否具备相应资格。
2.基金销售过程中是否遵循适用性原则。把合适的产品卖给合适的基金投资人。
3.基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险。
4.规范基金销售费用结构和费率水平，维护基金销售市场秩序。
5.规范基金评价业务，引导长期投资理念。
6.销售结算资金监管。
（二）基金销售监管的主要方式
1.通过督察长监督、检查基金销售活动。
2.对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导。
3.宣传推介材料的报备监管。
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