发布时间： 2016年07月05日
第一章 证券交易概述
知识点六：证券交易场所
证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。
证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类。
1.证券交易所
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定义（熟悉）
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证券交易所是为证券的集中交易提供场所、组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
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设立和解散
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由国务院决定
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性质
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证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖，更不能决定证券交易的价格
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职能（掌握）
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（1）提供证券交易的场所和设施
（2）制定证券交易所的业务规则 （3）接受上市申请、安排证券上市 （4）组织、监督证券交易 （5）对会员进行监管 （6）对上市公司进行监管 （7）设立证券登记结算机构 （8）管理和公布市场信息 （9）证监会许可的其他职能 |
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不得直接或间接从事的事项（掌握）
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（1）以盈利为目的的业务
（2）新闻出版业 （3）发布对证券价格进行预测的文字和资料 （4）为他人提供担保 （5）未经中国证监会批准的其他业务 |
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组织形式
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会员制和公司制
我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会、专门委员会。 理事会是证券交易所的决策机构。 |
2.其他交易场所
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定义
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其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为“场外交易市场”。
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分类
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分散的柜台市场和一些集中性市场。
柜台市场又称为“店头市场”，呈现分散性。我国在2002年6月开始运作的商业银行记账式国债柜台市场就采用这样的交易方式。 |
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银行间债券市场，呈现集中性。
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我国现行开展的代办股份转让系统也属于其他交易场所。
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