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《金融市场基础知识》重难点，考前重要学习资料
发布时间： 2016年06月13日
第六章 基金的市场营销
知识点十：基金销售机构资格条件
（一）基本规定主要有：
（1）具有健全的法人治理机构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。
（2）财务状况良好，运作规范稳定。
（3）有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施。
（4）有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的符合中国证监会要求的技术设施。
（5）制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求。
（6）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
（7）制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等管理制度。
（8）有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度等。
（二）商业银行应具备的条件
（三）证券公司条件：6点
（四）证券投资咨询机构条件：8点
（五）独立基金销售机构的条件
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