发布时间： 2016年06月13日
第六章 基金的市场营销
知识点十一：基金销售机构资格取得、备案与终止
申请基金销售业务资格的机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料。中国证监会依照《行政许可法》的规定，受理基金销售业务资格的申请，并进行审查，作出决定。
独立基金销售机构设立分支机构，也应当具备相应的条件。同时，设立分支机构，变更经营范围、注册资本或者出资、股东或者合伙人、高级管理人员的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。
取得基金销售业务资格的机构，应将机构基本信息报中国证监会备案，将参与销售业务的分支机构的基本信息报所在地中国证监会派出机构备案。
基金销售机构合并分立的，应视不同情形，按规定申请基金销售业务资格。
基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理销户、赎回、转托管转出等业务，不得办理开户、认购、申购等业务。
编辑推荐：
上一篇： 证券：基金销售支付结算
下一篇： 证券：基金销售机构资格条件
一站式课程咨询服务平台
