发布时间： 2016年06月06日
第四章 证券经纪业务
知识点八：证券投资顾问服务
|
含义
|
证券公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
|
|
基本原则
|
（1）依法合规。
（2）诚实守信。 （3）公平维护客户利益。 |
|
基本要求
|
（1）人员执业资格。
（2）管理制度建设。 （3）投资顾问业务的适当性管理。 （4）证券投资建议、客户回访及投诉管理。 （5）对客户的告知义务。 （6）风险揭示。 （7）投资顾问服务。 （8）投资顾问的研究支持。 （9）服务收费。 （10）业务推广与宣传。 （11）以软件工具、终端设备为载体的投资顾问服务。 （12）留痕管理与记录保存。 |
编辑推荐：
上一篇： 证券：投资者教育与适当性管理
下一篇： 证券：证券经济业务营销
一站式课程咨询服务平台
