发布时间： 2016年10月31日

2016年基金从业资格考试易错题及答案3

11.基金管理人应当按照(C)的约定，向投资人收取销售费用

A.基金销售

B.理财服务

C.基金合同

D.基金资产托管

12.某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了(C)的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责;Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动;Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

B.Ⅰ. Ⅲ.

C.Ⅰ. Ⅱ.

D.Ⅱ. Ⅲ.

13.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是(D)

A.应通知管理人后再执行投资指令

B.应报告中国证监会并按其要求处理

C.应在执行指令后立即报告中国证监会

D.应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

14.关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是(D)

A.取得基金从业资格

B.最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚