发布时间： 2016年10月31日
6.基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括( )。
A.认购费一般低于申购费
B.认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认
C.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期
D.申购份额通常在T 1日之内确认
6.D【解析】申购份额通常在T 2日之内确认，确认后的下一工作日就可以赎回。故D项错误。
7.下列不属于股票基金申购和赎回原则的是( )。
A.未知价交易原则
B.金额申购原则
C.份额赎回原则
D.确定价原则
7.D【解析】股票基金、债券基金的申购和赎回原则为：未知价交易原则，金额申购、份额赎回原则。
8.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则，其中，价格优先是指较高价格 申报优先于较低价格买进申报，较低价格 申报优先于较高价格卖出申报。()
A.买进;买进
B.卖出;卖出
C.买进;卖出
D.卖出;买进
8.C【解析】封闭式基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则。价格优先是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
9.基金注册登记机构的主要职责包括( )。
Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户
Ⅱ.负责基金份额登记，确认基金交易
Ⅲ.发放红利
Ⅳ.建立并保管基金投资者名册
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9.D【解析】基金注册登记机构的主要职责包括：①建立并管理投资者基金份额账户;②负责基金份额登记，确认基金交易;③发放红利;④建立并保管基金投资者名册;⑤基金合同或者登记代理规定的其他职责。
10.基金管理人应在基金发售的( )前，将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A.3日
B.1日
C.2日
D.7日
10.A【解析】基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。基金管理人在基金发售3日前，将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
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