发布时间： 2016年10月09日
11.公司内部控制的核心是( )，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A.成本控制
B.人员控制
C.风险控制
D.效益控制
11.C【解析】公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
12.( )是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
A.加强监管力度
B.制定监管法规
C.加强从业人员教育
D.加强基金管理人的内部控制机制建设
12.D【解析】加强基金管理人的内部控制机制建设，是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
13.投资决策业务控制的内容不包括( )。
A.健全投资决策授权制度
B.建立投资风险评估与管理制度
C.建立科学的投资管理业绩评价体系
D.建立科学的交易绩效评价体系
13.D【解析】D项属于基金交易业务控制的主要内容。
14.基金管理人内部控制机制的层次包括( )。
Ⅰ.员工间的互相举报
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14.C【解析】基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律;二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;三是公司管理层对人员和业务的监督控制;四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
15.基金管理人监事会 至少召开一次会议，监事会决议至少须经 以上监事投票通过。()
A.每半年;2/3
B.每年;1/2
C.每年;2/3
D.每半年;1/2
15.B【解析】监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。
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