基金从业资格考试投资基础知识练习题(9)

[第11题]可转换债券的特点不包括(　　)。

A.具有相应于标的股票的衍生特征

B.没有权益特征

C.是含有转股权的特殊债券

D.可转换债券有双重选择权

参考答案：B

[第12题](　　)是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。

A.国际证监会组织(IOSCO)

B.欧盟(EU)

C.经济合作与发展组织(OECD)

D.世贸组织(WTO)

参考答案：A

[第13题]证券投资基金的会计主体是(　　)。

A.基金份额持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.证券投资基金

参考答案：D

[第14题]下列关于基金业行业自律组织监管，说法错误的是(　　)。

A.是对政府监管的有益补充

B.自律组织对市场运作和行为的了解深入，专业水平高

C.对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活

D.自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外，还要遵守一定的道德规范

参考答案：C

[第15题]下列关于基金投资的流动性风险的表现，说法不正确的是(　　)。

A.基金管理人建仓时，可能会由于个股的市场流动性不足，无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出

B.基金管理人为实现投资收益而进行组合调整时，可能会由于个股的市场流动性不足，无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出

C.为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券

D.投资者购买基金需要付出高于其实际价值的资金

参考答案：D

[第16题](　　)是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。

A.上行风险

B.下行风险

C.预期风险

D.风险敞口

参考答案：B

[第17题]下列关于基金资产估值，表述错误的是(　　)。

A.基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任

B.基金管理人每个工作日对基金资产估值

C.基金资产估值的责任人是基金托管人

D.基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核

参考答案：C

[第18题]关于基金业绩评价，以下表述错误的是(　　)。

A.不同投资目标与范围的基金不具备可比性

B.投资目标与范围不同的基金可以一起评价和比较

C.基金评价可以为基金管理人提高投资管理能力提供参考

D.基金评价最终需要回答的问题是基金业绩来源于投资技能还是单纯的运气

参考答案：B

[第19题]参与全国银行间债券回购的金融机构应在(　　)开立债券托管账户。

A.中国证券登记结算公司

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.全国银行间同业拆借中心

D.证券交易所

参考答案：B

[第20题]以下说法错误的是(　　)。

A.上市公司股份回购，只能使用自有资金

B.上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人

C.上市公司配股，原股东可以放弃配股权

D.上市公司股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响

参考答案：B