2016年基金从业考试《证券基金基础》检测题及答案9

21.发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于(C)元人民币，持有期限不少于()。

A.1000万，1年

B.2000万，3年

C.1000万，3年

D.2000万，2年

22.目前，我国公募基金销售机构不包括(B)。

A.保险公司

B.信托公司

C.农村商业银行

D.证券公司

23.(A)是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

A.基金份额的登记

B.基金份额的申购

C.基金份额的认购

D.基金份额的赎回

24.甲是基金管理公司 A的基金经理，甲的朋友是上市公司 B的董事长，当 B非公开增发股票时，按照职业道德规则，甲正确的做法是(D)。

A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与 B增发为自己谋取利益

B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的自己基金参与 B的增发

C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高 B的股价，使 B能够按较高价格增发

D.甲以客观的专业分析，作出所管理的基金是否参与 B增发的决定

25.某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全面考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏(C)。

A.可稽性

B.可靠性

C.稳定性

D.安全性

26.按照投资的对象的不同，投资基金可以分为(B)。

A.风险投资基金、量化投资基金、证券投资基金、主动投资基金、被动投资基金

B.风险投资基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金

C.股票投资基金、债券投资基金、货币投资基金、混合投资基金、指数投资基金

D.绝对收益基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金

27.开放式基金注册登记机构通过设立和维护(C)，确认基金份额持有人持有基金份额。

A.基金份额持有人资金账户

B.基金管理的交易账户

C.基金份额持有人名册

D.基金销售机构的销售账户

28.要求基金从业人员持证上岗的目的是(B)。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后，方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。

A.2、3、4

B.1、2、4

C.1、2、3

D.1、3、4

29.以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是(B)。

A.基金投资部管理制度

B.股东的股权

C.信息披露操作手册

D.公司风险管理制度

30.关于收取赎回费，以下说法正确的是(C)。

A.对持有期长于 3个月但少于 6个月的投资人收取的赎回费总额不高于 50%计入基金财产

B.场外赎回不得分段设置赎回费率

C.不低于赎回费总额25%的赎回费应当归入基金财产

D.场内赎回可以按照份额持有时间分段设置赎回费率