2016年基金从业考试考前必做试题3

21、 (　　)是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

A.基金销售适用性

B.基金销售收益性

C.基金销售风险性

D.基金销售搭配性

22、 下列不属于系列基金的优势的是(　　)。

A.强大的扩张功能

B.简化管理

C.降低成本

D.既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回

23、 根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为(　　)。

A.认购费=认购金额×(1-认购费率)

B.认购费=认购金额×认购费率

C.认购费=净认购金额×认购费率

D.认购费=净认购金额×(1-认购费率)

24、 按照投资对象不同，可将基金分为(　　)。

A.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金

B.股票基金、债券基金、保本基金、ETF

C.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金

D.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金

25、 如果P/B比率(股票价格与每股票面价值的比率)为标准将股票分为价值型和成长型，则价值型股票的P/B比率(　　)。

A.大于1

B.大于10

C.较低

D.较高

26、下列关于合规管理的目标，说法正确的是(　　)。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保基金管理人依法合规经营

D.以上说法都正确

27、 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，(　　)的主要管理措施。

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.反洗钱合规性风险

28、 (　　)原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A.公正性

B.协调性

C.公正性

D.健全性

29、 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告(　　)。

A.基金业协会

B.证券业协会

C.董事会

D.中国证监会及相关派出机构

30、 基金管理人需在基金合同生效的　(　　)在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

A.当日

B.次日

C.第三日

D.第四日