基金从业资格证考试基础知识日常练习题9

81、 证券交易内幕知情人包括( )。

A. 发行人的高级管理人员 　　B.股东　　C. 证券监管机构的工作人员　　 D. 保荐人

82、 下列关于我国《刑法》对证券犯罪规定的叙述，不正确的有( )。

A.欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

B. 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节胸，处以 3 年以下有期徒刑或拘役

C. 操纵证券、期货市场情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役

D. 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处 1 万元以上 10 万元以下罚金

83、 有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括( )。

A. 商品证券　　 B. 货币证券　　 C. 资本证券 　　D.凭证证券

84、 证券市场监管的对象包括( )。

A. 证券发行人　　 B. 个人投资者　　 C. 机构投资者　　 D. 证券中介机构

85、 证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有(

A.设立或撤销分支机构　　B.变更注册资本　　C. 更换总经理　　 D. 更换法定代表人

86、 对冲基金具有的特点是( )。

A. 投资效应的高杠杆性　　 B. 投资活动的复杂性　　 C. 筹资方式的私募性　　 D. 操作的隐蔽性和灵活性

87、 金融衍生工具按交易场所分类，包括( )。

A.股权类产品的衍生工具　　B.货币衍生工具　　C.OTC 交易的衍生工具　　 D. 交易所交易的衍生工具

88、 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。

A. 股东的姓名或者名称及住所　　 B. 各股东所持股份数　　 C. 各股东所持股票的编号 　　D.各股东的信誉状况

89、 基金份额持有人是( )。

A. 基金投资者　　 B. 基金的出资人　　 C. 基金资产的所有者　　 D. 基金投资回报的受益人

90、 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进资金融通的活动。属于直接融资的工具有( )。

A. 股票 　　B.定期存单　　C.储蓄存单　　D. 公司债券